證券公司從業人員可以炒股嗎-被發現會怎樣

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證券公司從業人員可以炒股嗎-被發現會怎樣

來源:匿名 釋出時間:2022-08-01 09:35

隨著經濟崛起,我國投資理財行業也在不斷高速發展,但在證券行業中,一直流傳著證券從業人員炒股規定,並且國家相關法律也作出明確。那麼,證券從業人員自己能炒股嗎?發現會怎樣?一起去看看。

證券公司從業人員可以炒股嗎?

證券公司從業人員不可以炒股。證券從業人員炒股,可能伴生內幕交易、利益輸送等違法違規行為,破壞市場信心,因此,對於這一行為,法律是明令禁止的。

並且在《證券從業人員執行行為準則》中第九條規定,證券從業人員不得從事以下活動:

(一)從事內幕交易或利用未公開資訊交易活動,洩露利用工作便利獲取的內幕資訊其他未公開資訊,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

(二)利用資金優勢、持股優勢和資訊優勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;

(三)編造、傳播虛假資訊或做出虛假陳述或資訊誤導,擾亂證券市場;

(四)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

(五)從事與其履行職責有利益衝突的業務;

(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益衝突的活動;

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(八)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;

(九)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。

如果證券從業人員炒股被發現會怎樣?

將會面臨這些懲罰:一、失去從業資格;二、沒收違法所得款項;三、依法處理非法持有的股票;四、買賣股票等值以下的罰款;五、如果是國家工作人員還將給予行政處分。

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